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一周引导基金报告|宁夏引导基金管理人招募公告着重智能装备领域

2018/3/19 20:54:01

目录▷北京:关于北京市中小企业创业投资引导基金第十批拟合作创业投资机构的公示通知▷江苏:江苏省太仓高新技术产业开发区产业投资引导基金公开征集合作创业投资机构的公告▷宁夏:宁夏政府产业引导基金子基金管理人招募公告▷河北:河北省科技创业投资和成果转化引导基…

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北京关于北京市中小企业创业投资引导基金第十批拟合作创业投资机构的公示通知

▷江苏江苏省太仓高新技术产业开发区产业投资引导基金公开征集合作创业投资机构的公告

▷宁夏:宁夏政府产业引导基金子基金管理人招募公告

▷河北:河北省科技创业投资和成果转化引导基金管理办法

▷上海:上海市青浦发展创业投资引导基金管理办法

▷北京关于北京市中小企业创业投资引导基金第十批拟合作创业投资机构的公示通知

一周引导基金报告|宁夏引导基金管理人招募公告着重智能装备领域

各有关单位:

  依据《北京市中小企业发展基金管理办法》、《北京市中小企业创业投资引导基金管理细则》,市经济信息化委、市财政局面向社会公开征集北京市中小企业创业投资引导基金第十批合作创业投资机构,目前征集工作已完成专家评审、尽职调查等环节,现将11家拟合作创投机构进行社会公示(详见附件)。

  为便于社会监督,公示之日起7个工作日内(2018年3月15日起至2018年3月23日),接受社会各界对拟合作机构提出的异议和举报。对拟合作机构持有异议或进行举报的,请于公示期间与市经济信息化委、市财政局联系,同时将书面意见传真或电邮至北京市经济和信息化委员会,并提供证明材料及联系方式。

一周引导基金报告|宁夏引导基金管理人招募公告着重智能装备领域

▷江苏江苏省太仓高新技术产业开发区产业投资引导基金公开征集合作创业投资机构的公告

为充分发挥政府财政资金的杠杆效应,吸引优质创业投资企业、项目聚集太仓高新区,有效引导社会资本向符合太仓市产业引导方向的领域投资,根据《江苏省太仓高新技术产业开发区产业投资引导基金管理办法》等有关规定,相关事项公告如下:

  一、引导基金概况

  (一)本次引导基金为江苏省太仓高新技术产业开发区产业投资引导基金(以下简称“引导基金”)首期,是由太仓高新区管委会设立并按市场化方式运作的政策性基金,按照“政府引导、市场运作、科学决策、严格管理”的原则进行投资运作,投资运作方式为参股创业投资企业。

  苏州国发创业投资控股有限公司(以下简称“国发创投”)受托作为引导基金管理人,承担引导基金日常运作管理。

  (二)引导基金要素:

1、引导基金规模:首期人民币3亿元;

2、存续期限:10年;

3、组织形式:有限合伙制;

4、引导基金决策机构:引导基金管理委员会;

5、参股规模:引导基金参股创投企业中,引导基金出资额不超过该创投企业总股本(子基金总规模)的30%且不做第一大出资人。;

6、参股合作成立的基金投资要求:

(1) 投资于先进制造、新材料、环保新能源、医疗健康、大数据、文化创意等战略新兴产业;重点投资于政府扶持和鼓励的产业领域中的初创期、成长期企业;

(2) 优先投资于在太仓高新区范围内注册设立的企业,原则上投资额不低于引导基金在该创业投资企业中的出资额;

(3) 对单个创业企业的投资不得超过创业投资企业出资总额的20%;

(4) 引导基金参股创业投资企业,出资比例最高不超过参股创业投资企业全部出资额的30%;

(5) 基金规模不低于5000万元人民币,且首期出资不低于1500万元人民币,并承诺剩余出资3年内全部到位,所有投资者以货币形式出资。

  二、合格申请人条件

  申请人应符合以下条件:

1、创业投资企业注册资本/承诺出资额不低于5000万元人民币,且首期出资不低于1500万元人民币,并承诺剩余出资3年内全部到位,所有投资者以货币形式出资;

2、至少3名高管人员取得基金从业资格。管理团队的主要管理人员受托管理一家以上经备案的创业投资企业,且管理业绩优良,有已成功投资两个以上创业企业的经验;

3、管理和运作规范,具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制,有健全的内部财务管理制度和会计核算办法;

4、重点投资于政府扶持和鼓励的产业领域中的创业企业,且有侧重的专业投资领域;

5、引导基金参股设立的创业投资企业优先注册于太仓高新区。

  三、申请方式

1、申请人根据附件要求提交书面申报材料。

2、申报材料需要正本1本副本4本。

3、请将申请材料报送至苏州国发创业投资控股有限公司(苏州市太湖东路290号,邮编:215128,联系电话:0512-65126437,联系邮箱:qinyidai@126.com,联系人:戴沁怡、周莉)

4、自本公告发布之日起受理申请。

2018年 3 月 15 日

▷宁夏:宁夏政府产业引导基金子基金管理人招募公告

为推进宁夏经济结构调整和产业转型升级,创新财政资金投入方式,发挥市场在资源配置中的决定性作用,引导社会资本投向我区传统产业提升、新兴产业提速、现代服务业提档的工业、农业、服务业、科技、环保、文化、旅游、对外开放等领域,宁夏国有资产投资控股集团有限公司(以下简称“宁夏国投”)根据国家财政部、发改委和《宁夏回族自治区政府投资基金管理暂行办法》(宁政办发〔2017〕204号)有关规定以及目前发起设立政府产业引导基金专项子基金的行业分布情况,特面向全国公开招募宁夏政府产业引导基金子基金管理机构,现将有关事项公告如下:

一、宁夏政府产业引导基金简介

2015年宁夏自治区设立宁夏政府产业引导基金(以下简称“产业引导基金”),通过市场化合作机制,引入区内外优秀基金管理人和优质社会资本,共同发起设立专项投资子基金,引导和促进社会资本投入工业、农业、现代服务业、科技、文化、旅游、对外开放等产业。自2015年起,自治区政府计划每年安排10亿元财政资金,形成40亿元的产业引导基金规模。产业引导基金坚持市场化“母基金”运作规则,母基金由宁夏国投受托管理,专项子基金由合作基金管理公司和宁夏国投基金管理公司共同运营管理,充分发挥市场在资源配置中的决定性作用。截至2017年12月31日,产业引导基金与区内外基金管理人共同发起设立了8支专项投资子基金,总规模逾30亿元。

二、2018年重点招募方向

产业引导基金长期招募工业、农业、现代服务业、科技、文化、旅游等六大产业专项子基金管理人,共同发起设立专项子基金,2018年重点招募方向为:

(一)工业领域

围绕自治区未来三年发展规划的重点方向,招募专注于新材料、新能源、信息技术、智能装备制造、军民融合、大数据等领域投资的基金管理人,通过项目投资培育一批在各领域掌握行业“专精特新”技术的龙头企业。

支持我区在煤化工、精细化工领域的技术领先、行业领军的创新企业,并积极引进优质项目和资源,延伸我区煤化工产业链,提升产业附加值。

推动发展我区大数据和军民融合产业,重点推进西部云基地、新型智慧城市建设,推动大数据产业与工业、农业、现代服务业的融合发展。

逐步推动我区制造业向中高端迈进,培育智能装备产业,发展基于3D打印技术等新型制造方式,推进新材料在工业和消费领域的产业化应用。

(二)农业领域

围绕我区特色农业产业,招募涉农领域产业背景雄厚的知名基金管理人,发挥其专业优势和产业整合能力,以现代农业为核心,重点支持发展我区优质粮食、现代畜牧、葡萄酒、瓜菜等产业,通过项目投资推进我区农业和农村经济结构的战略性调整和农业产业化经营。

(三)旅游业领域

围绕我区景区资源,招募具有旅游及综合产业背景的基金管理人,借助股权投资,推进我区旅游向全域旅游转变,优化旅游综合配套服务,创新商业模式,发展休闲旅游、体验旅游、康养旅游,持续推动我区旅游业全产业链升级及旅游景区的多产业协同发展。

(四)服务业领域

招募具有文化、影视产业运作经验及背景的基金管理人,推进我区文化、影视产业发展,打造一批具有竞争力的骨干文化企业。

三、申请条件

申请机构作为拟申请设立的专项子基金的管理人,应当为具备资质的从事投资管理活动的公司、有限合伙企业等法律允许的主体,原则上一个基金管理人只能申请设立一支专项子基金。申请机构的具体条件包括:

(一)按照规定在中国证券投资基金业协会登记备案,管理团队稳定,专业性强,具有良好的职业操守和信誉;

(二)具备严格合理的投资决策程序、风险控制机制以及健全的财务管理制度;

(三)原则上管理团队股权投资的经营管理规模不低于2亿元,且近3年取得不低于同行业平均回报率的盈利水平,若股东综合实力强,处于行业龙头地位,可适当放宽要求;

(四)基金管理公司实收资本不低于1000万元;

(五)至少有3名具备3年以上股权投资基金管理工作经验的专职高级管理人员,至少主导过3个以上股权投资的成功案例;

(六)申请机构及其工作人员无违法违规违纪等不良纪录。

四、申请方案要求

申请机构按照《宁夏回族自治区政府投资基金管理暂行办法》(宁政办发〔2017〕204号)的规定,制定专项子基金组建方案,应满足下列要求:

(一)基金应在宁夏区内注册,募集规模不低于1亿元人民币。基金投资于宁夏境内企业的资金原则上不低于基金规模的60%,且不低于实缴资金的40%;

(二)基金由母基金与社会资本共同发起设立的,基金中社会资本一般不低于母基金出资额的3倍,投资基础设施、科技成果转化、优势特色农业和创业投资类、风险投资类的基金中社会资本不得低于母基金出资额;

(三)基金由母基金与社会资本共同发起设立的,基金其他单个出资人出资额不低于500万元,每支基金除母基金外的其他出资人数量一般不少于3个;

(四)基金对单个企业的投资原则上参股不控股,不做第一大股东,且不超过子基金总资产的20%; 

(五)产业引导基金与其他出资人的资金应当同步到位,共享收益,共担风险;

(六)基金托管银行由宁夏国投招标确定;

(七)基金的存续期限原则上不超过5年,确需超过5年的,经基金管理人和宁夏国投同意,可延长1-2年,最长不超过10年;

(八)基金的募集和投资运作应符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。

五、申请材料

申请机构需按照《宁夏政府产业引导基金出资设立基金申请材料目录》(见附件)规定的内容编制申请材料,向宁夏国投基金管理公司递交申请。材料需要正本1份副本9份,正副材料须保持一致。申请机构应先将申请材料word电子版发送至申请邮箱,待内容确定后再提交纸质材料至宁夏国投基金管理公司。

六、其他事宜

自本公告发布之日起至2018年5月31日止,申请机构即可向宁夏国投基金管理公司提交申请材料。申请机构承诺对申报材料的合法性、真实性、有效性、一致性负完全责任。

▷河北:河北省科技创业投资和成果转化引导基金管理办法

河北省科学技术厅关于印发《河北省科技创业投资和成果转化引导基金管理办法》的通知

各市(含定州、辛集市)科技局,各国家级高新区管委会,有关投资机构:

《河北省科技创业投资和成果转化引导基金管理办法》已经省政府同意,现印发给你们,请结合本地本部门本单位实际,认真贯彻执行。 

河北省科技创业投资和成果转化引导基金管理办法

第一章总 则

第一条 为贯彻落实《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》(国发〔2016〕53号)、《中共河北省委、河北省政府关于加快科技创新建设创新型河北的决定》(冀发〔2016〕29号),按照《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》(国办发〔2008〕116号)、《财政部关于印发<政府投资基金暂行管理办法>的通知》(财预〔2015〕210号)、《河北省人民政府关于印发省级产业引导股权投资基金实施方案的通知》(冀政函〔2014〕153号)、《中共河北省委办公厅、河北省人民政府办公厅关于运用政府投资股权投资引导基金促进产业经济发展的意见》(冀办发〔2016〕54号)的有关要求,结合我省实际,制定本办法。

第二条 河北省科技创业投资和成果转化引导基金(以下简称“引导基金”),是由省政府出资设立并按市场化方式运作的政策性基金,旨在通过财政资金的引导和放大作用,推动科技成果转化与应用,引导社会力量和地方政府加大对科技型中小企业扶持力度。

第三条 引导基金实行投资决策与管理相分离的管理体制,按照“政府引导、部门管理、市场运作、科学决策、防范风险”的原则进行投资运作。

第二章组织机构及其职责

第四条 省科技厅是引导基金的主管部门,代表省政府履行引导基金出资人职责,会同省财政厅负责引导基金重大事项的决策和协调,包括制定管理办法、筹措引导基金资金、对引导基金运作进行绩效评价等。

第五条 省科技厅负责设立引导基金领导小组(以下简称“领导小组”)。领导小组是引导基金决策机构,领导小组组长由省科技厅厅长担任,副组长由省科技厅主管副厅长担任,成员由省科技厅相关处室负责人组成。

第六条 领导小组工作职责是:

(一)制定领导小组工作规则;

(二)审定创业投资子基金设立方案;

(三)审定引导基金年度工作计划和年度工作报告;

(四)审定托管银行;

(五)审定管理机构的年度管理费;

(六)审定引导基金的其他重要事项。

第七条 领导小组办公室设在河北省科技投资中心,主要承担领导小组的日常工作。河北省科技投资中心代表引导基金对外签订合作协议,履行出资义务。

第八条 省科技厅选定河北科技投资集团有限公司为引导基金管理机构,负责引导基金具体运营和管理。

第九条 引导基金通过法定程序确定托管银行,负责引导基金的资金保管、拨付及回收,并对投资指令进行合规性审查和动态监管。托管银行要严格按照国家及我省有关规定规范运作,定期向引导基金管理机构报送资金使用情况和财务文件。

第三章资金来源和运作模式

第十条 引导基金的资金来源为省级财政资金、引导基金运作产生的各项收益等。

第十一条 引导基金投资运作采用设立创业投资子基金(以下简称“子基金”)的形式。

设立创业投资子基金是指引导基金与符合条件的机构共同发起设立或增资创业投资基金,为科技型中小企业及科技成果转化企业提供股权投资,并在约定期限内退出。 

第十二条 引导基金在运作过程中不得从事以下业务:

(一)从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务;

(二)投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

(三)向任何第三方提供赞助、捐赠(经批准的公益性捐赠除外);

(四)吸收或变相吸收存款,或向第三方提供贷款和资金拆借;

(五)进行承担无限连带责任的对外投资;

(六)发行信托或集合理财产品募集资金;

(七)其他国家法律法规禁止从事的业务。

第四章 子基金的设立和退出

第十三条 子基金的设立应满足下列要求:

(一)子基金在河北省境内注册;认缴出资总额不低于1亿元,且以货币形式出资;组织形式为公司制或有限合伙制;

(二)引导基金对单个子基金的出资比例最高不得超过该子基金实收资本总额的25%,不能成为最大出资方;

(三)除经省政府批准的专项子基金外,子基金的投资比例不超过被投资企业总股权的30%,累计投资于单个企业的资金不得超过子基金实收资本的20%;

(四)除子基金管理人外,其他单个出资人出资额不得低于1000万元,且是符合相关规定的合格投资者;

(五)社会出资人的资金应先于引导基金到位;

(六)子基金应选择符合条件的商业银行进行资金托管;

(七)子基金存续期原则上不超过7年,经子基金全体出资人一致同意,可延长1-2年;

(八)子基金不低于60%的资金必须投资于河北省区域内的科技型中小企业及科技成果转化项目;

(九)子基金应在设立6个月内按照相关规定在其业务主管部门进行备案;

(十)现有创业投资基金申请引导基金增资的,需要全体出资人同意,增资价格按不高于子基金每股或每份额净资产协商确定。

第十四条 引导基金管理机构对子基金行使管理职责,监督子基金合规运作。

第十五条 子基金应当委托专业投资管理机构作为子基金管理人,以市场化方式独立运作子基金投资业务。子基金管理人应具备以下基本条件:

(一)在中华人民共和国境内注册,注册资本不低于1000万元,主要从事创业投资管理或私募股权投资基金管理业务;

(二)具备严格合理的投资决策程序、风险控制机制以及健全的财务管理制度;

(三)至少有3名从事投资管理工作5年以上的专职高级管理人员。专职高级管理人员至少主导过3个以上股权投资科技型企业或成果转化项目赢利退出案例,具有良好的职业操守和信誉,无违法违纪等不良记录;

(四)应参股子基金或认缴子基金份额,且出资额不得低于子基金认缴总额的1%。

第十六条 子基金管理人每年按照最高不超过实际管理规模的2%提取管理费,具体比例在委托管理协议中明确。

第十七条 引导基金参股子基金形成的股权可以通过上市、股权转让及清算等方式退出。股权转让时,同等条件下子基金的社会资本出资人优先购买。社会资本出资人不得早于引导基金退出。

第十八条 子基金存续期间取得的投资收入,首先归还子基金应承担的费用和所有出资人的本金及门槛收益(如有)。

经上述分配,若有超额收益,引导基金可将其享有的子基金收益的20%奖励子基金管理人,当子基金80%(含)以上的资金投资于河北省境内的科技型中小企业及科技成果转化项目,引导基金对子基金管理人的奖励比例提高到40%。

第十九条 子基金管理人应与其他出资人在子基金出资协议中约定,当子基金清算出现亏损时,首先由子基金管理人以其对子基金的出资额承担亏损。剩余部分由引导基金和其他出资人按出资比例承担。

第五章 投资程序和投资管理

第二十条 原则上子基金管理人为引导基金申请人,应向引导基金管理机构提交以下材料:

(一)子基金组建或增资方案;

(二)主要社会出资人的出资承诺书或出资证明;

(三)会计师事务所出具的近三年主要社会出资人审计报告;

(四)子基金管理机构的有关材料;

(五)引导基金管理机构要求提交的其他资料。

第二十一条 引导基金管理机构收到申请后,应对申请材料进行初审。不符合要求的,应及时通知申请者补充完善;符合要求的,应在规定时间内组织开展尽职调查,并向引导基金领导小组提交子基金设立方案。

第二十二条 引导基金管理机构可委托第三方中介机构开展尽职调查等工作。

第二十三条 领导小组对子基金设立方案进行审核,并出具审核意见。必要时,领导小组可委托专家委员会协助评审子基金设立方案。

领导小组以会议的形式对子基金设立方案进行审议,并以会议纪要形式记录审核意见。领导小组会议应由三分之二以上成员出席方可举行,领导小组会议纪要须经出席会议的三分之二以上成员通过方能生效。

第二十四条 根据领导小组审议结果,河北省科技投资中心将符合设立条件的子基金相关情况报省科技厅批准后,在省科技厅网站公示7个工作日;公示无异议的,省科技厅批准出资设立子基金,并向社会公告。

第二十五条 子基金管理人在完成子基金70%的资金委托投资之前,不得再行募集同类型基金。

第二十六条 出现下列情况之一时,引导基金可选择退出,且无需经由其他出资人同意:

(一)子基金设立方案获得批准后,未按规定程序完成设立手续超过一年的;

(二)引导基金向子基金账户拨付资金后,子基金未开展投资超过一年的;

(三)子基金专职管理人员发生实质性变化的。

第六章 管理费用

第二十七条 引导基金管理机构管理费由领导小组按照覆盖成本、合理收益的原则,根据上一年度基金规模和管理业绩研究确定。

第二十八条 管理费确定后,引导基金应在30日内一次性向引导基金管理机构支付。

第七章 监督管理

第二十九条 引导基金管理机构应于每个会计年度结束5个月内,提交年度工作报告,会计师事务所出具的年度审计报告和托管银行出具的年度资金保管报告。

第三十条 引导基金接受省财政厅、省审计厅组织的监督检查和绩效评价。

第八章 附 则

第三十一条 本办法由省科技厅负责解释。

第三十二条 本办法自发布之日起实施。

本办法施行前设立的子基金及科技金融专营机构继续按已签定的章程或合伙协议

▷上海:上海市青浦发展创业投资引导基金管理办法

第一章 总则

第一条 为规范设立和运作上海青浦发展创业投资引导基金(以下简称“青发创投基金”),促进青浦创业投资健康快速发展,大力推进自主创新和高新技术产业化,加快培育和发展战略性新兴产业。根据《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》(国办发〔2008〕116号)、《创业投资企业管理暂行办法》(国家发展改革委2005年第39号令)、《关于印发<政府投资基金暂行管理办法>的通知》(财预〔2015〕210号)、《政府出资产业投资基金管理暂行办法》(发改财金规〔2016〕2800号)、《关于进一步加强本市政府投资基金运作与管理的指导意见》(沪财企〔2016〕118号)以及《上海市创业投资引导基金管理办法》(沪府发〔2017〕81号)的有关要求,制定本办法。

第二条 本办法所称青发创投基金,是指由青浦区人民政府设立,并按照市场化方式运作的政策性基金。青发创投基金主要是发挥财政资金的杠杆放大效应,引导社会资本投向青浦区产业发展需要的重点领域,特别是着力培育以北斗产业、会展产业、生物医药等为代表的高新产业,促进优质创业资本、项目、技术和人才向青浦集聚。青发创投基金以契约制形式设立。

第三条 青发创投基金采取决策、评审和日常管理相分离的管理体制。成立基金投资决策委员会(以下简称“投委会”),为青发创投基金的最高投资决策机构,行使决策管理职责;投委会下设办公室,设在区发改委,负责日常事务。青发创投基金成立独立基金专家评审委员会,对基金投资运作方案进行评审。青发创投基金的日常管理与运作事务由青浦区人民政府委托符合条件的管理机构负责。

第二章 青发创投基金资金来源及存续期限

第四条 基金规模为6亿元人民币。经基金投委会同意,可以调整基金规模。

第五条 青发创投基金主要资金来源:

(一)由青浦区人民政府通过财政直接出资;

(二)引导基金运行的各项收益;

(三)个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金;

(四)其他各级政府资金;

(五)其他资金来源。

出资情况可视青发创投基金的投资进度分批到位。

第六条 基金投资期限为基金成立之日起6年。经基金投委会同意,投资期限可延长。

第七条 基金存续期限为基金成立之日起10年。确需延长存续期限的,由投委会决策后,按相关程序办理。

第三章 青发创投基金运作原则与方式

第八条 青发创投基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则进行投资运作,积极吸引和集聚国内外优秀创业投资企业及其管理团队来青浦区发展,大力培养本土创业投资管理团队,优先配套支持上海市和本区联合组建的创业投资企业。

第九条 青发创投基金投资运作可采用参股创业投资企业和跟进投资等方式。具体如下:

(一)可参股投资创业投资企业,但不能成为第一大股东;

(二)可跟随创业投资企业投资于创业企业;

(三)闲置资金的保值性投资(仅限于存放银行、购买国债或经认定的金融机构发行的保本型理财产品等符合国家有关规定的金融产品);

(四)经投委会批准的其他业务。

第十条 青发创投基金参股创业投资企业,操作程序如下:

(一)初步筛选:按照青发创投基金投委会批准的引导资金年度资金安排计划,创投基金管理机构对有合作意向的创业投资企业进行初步接洽,在此基础上进行初步筛选。

(二)尽职调查:创投基金管理机构自行或委托独立的专业第三方对经过初步筛选后符合条件的创业投资企业情况和方案进行严格的尽职调查,主要是调查该创业投资企业的历史业绩、投资理念、团队组成等,提出拟合作的尽职调查报告,并提出参股投资建议。

(三)专家评审:青发创投基金专家评审委员会对创业投资企业提出的合作方案和尽职调查报告进行独立评审,并提出专家评审意见和建议。

(四)征询意见:青发创投基金管理机构就获得专家评审委员会多数通过(一般2/3以上)的创业投资企业的评审意见和建议向区发改委汇报,由区发改委牵头征询区各相关部门意见,并形成拟参股投资创业投资企业的征询意见。

(五)投资决策:区发改委将征询意见上报分管副区长,由分管副区长组织召开投委会成员单位会议,形成投资意向,提交区委财经领导小组办公室后,按重大事项决策程序,向区委、区政府汇报,形成投资意见。

(六)具体实施:青发创投基金管理机构根据投委会投资意见,负责项目的具体实施。

第十一条 青发创投基金根据基金运行情况,适时启动对创业投资企业选定的创业项目进行跟进投资,操作程序如下:

(一)项目筛选: 青发创投基金管理机构将积极和所投资的创业投资企业进行沟通和协商,寻求其所投资的创业企业的跟投机会。

(二)项目立项: 青发创投基金管理机构将根据创业投资企业的尽职调查报告进行分析和研究,对有意向的创业项目进行立项,并提出投资建议。

(三)专家评审: 青发创投基金专家评审委员会对创业项目进行独立评审,并提出评审意见和建议。

(四)征询意见:青发创投基金管理机构就获得专家评审委员会多数通过(一般2/3以上)的创业项目的评审意见和建议向区发改委汇报,由区发改委牵头征询区各相关部门意见,并形成拟跟投创业投资企业选定的创业项目的征询意见。

(五)投资决策:区发改委将征询意见上报分管副区长,由分管副区长组织召开投委会成员单位会议,形成投资意向,提交区委财经领导小组办公室后,按重大事项决策程序,向区委、区政府汇报,形成投资意见。

(六)具体实施:青发创投基金管理机构根据投委会投资意见,负责项目的具体实施。

跟进投资应按照同进同出的原则与创业投资企业以相同投资条款共同投资,且跟进投资额不超过创业投资企业实际现金出资额的100%。

第十二条 青发创投基金可以优先股、可转换优先股等方式,对创业投资企业进行投资。

第十三条 青发创投基金的退出:

(一)青发创投基金投资形成的股权可采取上市、股权转让、企业回购及破产清算等方式退出,退出价格按照青发创投基金运作的有关要求确定。青发创投基金参股创业投资企业形成的股权,在有受让人的情况下可随时退出。自青发创投基金投入后4年内转让的,转让价格可按照青发创投基金原始投资额与股权转让时人民银行公布同期的存款基准利率计算的收益之和确定;超过4年的,转让价格以市场化方式协商确定。

(二)青发创投基金跟进投资形成的股权,投资协议中对转让事项事前约定并按规定履行备案的,可按事前约定依法决策;事前没有约定,或者约定不明的,按照《企业国有产权转让管理暂行办法》有关规定进行转让。

第十四条 对于青发创投基金市场化定价方式下退出产生的资本净增值部分,原则上不超过20%可用于奖励青发创投基金管理机构,具体比例由投委会决定,其余部分进入青发创投基金继续滚动投资。

第四章 青浦产业基金的合作对象

第十五条 青发创投基金参股的创业投资企业,其应当遵循以下原则:

(一)青发创投基金参股设立的创业投资企业一般应工商登记及税务登记在青浦区;

(二)创业投资企业资金应优先投资于青浦区内的企业,并且主要投资于青浦区产业发展需要的重点领域;

(三)投资于种子期和创业早中期企业的资金比例不低于创业投资企业实收资本或实际管理资金的50%;

(四)创业投资企业的存续期一般不超过10年。

第十六条 青发创投基金参股的创业投资企业,其构成和规模要求:

(一)青发创投基金在所投资创业投资企业中的投资比例一般不超过20%。青发创投基金对单个创业投资企业的投资金额原则上不超过一亿元,且青发创投基金不能成为第一大股东;

(二)新参股设立的创业投资企业管理资金规模原则上不少于2亿元人民币(新参股设立的主要投资于种子期的创业投资企业管理资金规模原则上不少于1亿元人民币),且全部出资应在3年内到位,其中首期到位资金不低于认缴出资总额的30%,且所有投资者均应以货币形式出资。

第十七条 青发创投基金参股的创业投资企业,其管理团队应满足下列要求:

(一)有至少3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员;

(二)有较强的资金募集能力;

(三)管理团队有创业投资或创业的成功经验和优良业绩;

(四)有严格的投资决策程序和风险控制机制,有健全的财务管理制度,管理和运作规范;

(五)高级管理人员没有受过行政主管机关或司法机关重大处罚的不良记录。

如该创业投资企业只能满足上述部分条件,但经投委会决议符合青浦区发展方向的基金和管理团队,青发创投基金也可进行投资,但投资比例应控制在10%以内。

第十八条 对于青发创投基金参股的创业投资企业,应要求其创业投资管理企业提交相关文件,文件包括:

(一)创业投资管理企业的营业执照副本及复印件;

(二)创业投资管理企业章程;

(三)创业投资企业(基金)的设立方案(包括《商业计划书》、拟定的《投资条款清单》和创业投资企业(基金)章程、资金募集说明书等);

(四)创业投资管理企业或核心团队人员的业绩说明书;

(五)创业投资管理企业的投资决策、风险控制、激励机制等制度文件;

(六)主要经营管理人员的身份证明和履历材料;

(七)上年度的会计报表和审计报告(如有);

(八)青发创投基金认为需要提供的其它材料。

第五章 青发创投基金的决策与管理

第十九条 青发创投基金投委会是青发创投基金的最高决策机构,由分管金融的区政府副区长任主任,由区发改委、区经委、区国资委、区科委、区财政局、区市场监管局、税务青浦分局和青发集团各委派一名任投委会委员。青发创投基金投委会根据专家评审委员会评审通过的评审结果,对青发创投基金拟投资方案和有关重大事项进行决策。

第二十条 青发创投基金投委会下设办公室负责日常事务,办公室设在区发改委,其主要职责包括:

(一)组织召开青发创投基金投委会会议,并形成投资意向;

(二)投资意向经区委财经领导小组审议后按有关决策程序执行;

(三)执行青发创投基金投委会决议;

(四)对青发创投基金受托管理机构进行监督和指导,并进行定期及不定期检查;

(五)委托审计机构对青发创投基金进行审计;

(六)按照委托管理协议审核支付受托管理机构的管理费用;

(七)执行投委会交办的其他事项。

第二十一条 青发创投基金专家评审委员会负责对青发创投基金拟投资方案进行独立评审,以确保青发创投基金决策的民主性和科学性。评审委员会由政府有关部门、创业投资行业协会和社会专家共同组成。其中,行业协会和社会专家不少于半数。项目申请单位人员不得作为评审委员会成员,参与对本单位项目的评审。

第二十二条 创投基金管理机构负责青发创投基金日常运作,其主要职责如下:

(一)初步筛选项目合作方;

(二)对合作方进行尽职调查并拟定具体投资方案;

(三)组织召开青发创投基金专家评审委员会会议;

(四)执行青发创投基金投委会决议;

(五)具体实施经投委会批准的投资方案,并对投资形成的股权等相关资产进行后续管理;

(六)根据需要向参股的创业投资企业派驻代表,通过派驻代表参与所出资创业投资企业的重大决策并监督其投资方向;

(七)青发创投基金建立专用账户,对青发创投基金进行专账管理、专人负责、专款专用。同时应建立健全内部控制和风险防范机制,保证资金运行安全。青发创投基金的闲置资金以及投资形成的各种资产及权益,按照国家有关财务规章制度进行管理;

(八)承办其他事项。

第二十三条 青发创投基金应按照委托管理协议确定的标准,每年向创投基金管理机构支付一定的管理费用,并结合青发创投基金考核情况,建立基金管理机构激励办法。具体办法由投委会另行制定。

第六章 青发创投基金的风险控制

第二十四条 青发创投基金应当选择具有相关经验的商业银行进行托管,具体负责青发创投基金资金拨付、清算和日常监控。托管银行应当定期报告资金情况。

第二十五条 青发创投基金不得从事以下业务:

(一)从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务;

(二)投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

(三)向任何第三方提供赞助、捐赠(经批准的公益性捐赠除外);

(四)吸收或变相吸收存款,或向第三方提供贷款和资金拆借;

(五)进行承担无限连带责任的对外投资;

(六)发行信托或集合理财产品募集资金;

(七)其他国家法律法规禁止从事的业务。

闲置资金只能用于存放银行、购买国债或经认定的金融机构发行的保本型理财产品等符合国家有关规定的金融产品。

第二十六条 建立健全青发创投基金内部控制和风险防范机制,保障青发创投基金运行安全。

第二十七条 青发创投基金出资设立创业投资企业时,不得作为普通合伙人承担无限责任,不得干预所参股创业投资企业的日常运作,同时对所出资的创业投资企业可以设定一票否决权,在所出资的创业投资企业违法、违规和偏离政策导向的情况下,可按照合同约定,行使一票否决权。

第七章 青发创投基金的监督和绩效考核

第二十八条 投委会负责对青发创投基金进行监管和指导。创投基金管理机构需每年底形成全年度基金运行情况报告和下一年度创投基金的年度计划,明确创投基金年度资金规模、投资重点领域和方向,上报投委会办公室;对基金投资运作情况、资金使用情况、财务收支情况等进行跟踪管理,每半年形成报告上报投委会办公室。

第二十九条 投委会应对创投基金管理机构履行职责情况和青发创投基金投资形成的资产进行监督和绩效考核。根据上海市有关要求,青发创投基金及其高管人员应纳入信用监管体系。

第八章 附则

第三十条 本办法由区发改委、区财政局负责解释。

第三十一条 本办法自2018年4月10日起施行,有效期至2021年4月9日。原《上海青浦发展创业投资引导基金管理暂行办法》(青府办发〔2015〕57号)同时作废。

文:北京市经济信息化委员会、宁夏国投、河北省科学技术厅、上海市青浦区人民政府、投中网等部分采编自网络

编辑:liangs


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